المستفدين من أمانة الحفظ هي الجهات التالية :

• الصناديق
  • حفظ سجلات المساهمين وحصصهم وتسجيل مشاركاتهم وإسترداداتهم والتأكد من تحديث بياناتهم بشكل مستمر.
  • حفظ العقود والإتفاقيات التي يبرمها الصندوق مع الجهات الخارجية.
  • تسجيل ملكية الأصول تحت إحدى الشركات التابعة لمدير الحفظ SPV
  • الالتزام بالأهداف المعلنة في نشرة الشروط والاحكام.
• الشركات
  • حفظ سجل الملاك والاستحقاقات المترتبة على حصصهم.
  • توثيق ملكية أصول الشركة والمستندات القانونية.
  • حفظ العقود والاتفاقيات المبرمة مع الأطراف الخارجية والأطراف ذوي العلاقة.
  • حفظ سجل الاستثمارات ومتابعة قيمتها الحالية ونتائج أعمالها والجهات المستثمرة معها.
• المحافظ
  • اتفاقية الإدارة المبرمة ما بين العميل ومدير المحفظة والتي تحدد المنتجات الإستثمارية والمدة الزمنية والعوائد المتوقعة، والمعاير الاستثمارية والشرعية.
  • عقود واتفاقيات البنوك المرتبطة بتشغيل المحفظة وتوثيق تاريخ بدئها وتاريخ إستحقاقها والعوائد الناتجة عنها.
• الأوقاف
  • وثيقة الوقف والتأكد من سلامة كافة الاشتراطات القانونية والشرعية والمالية
  • سجلات المستفيدين وحصصهم وتسجيل استحقاقاتهم والتأكد من تحديث بياناتهم بشكل مستمر.
  • العقود والاتفاقيات التي يبرمها الوقف مع الجهات الخارجية.
  • التأكد من الالتزام بالأهداف المعلنة في وثيقة الوقف المعتمدة.
• الأفراد
  • سجل ملكياتهم في حصص الشركات والتأكد من استيفاء استحقاقات تلك الحصص.
  • سجل الملكيات العقارية الخاصة ( الصكوك) والتأكد من الوفاء بكافة استحقاقاتها.
  • وثيقة الوصية والتأكد من الوفاء بوصولها للمستفيدين.

• توثيق حفظ الأوراق المالية والصكوك والعقود التي لها تأثير مباشر على مصالح المستفيدين.
• توفير سجلات قانونية ورسمية للملكيات تحافظ على الالتزام باستحقاقات الثروات.
• الاستفادة من مهنية وخبرات أمين الحفظ وبيوت الخبرة المتخصصة في المجال المالي والقانوني والشرعي.
• الاستفادة من خبرات وإمكانات أمين الحفظ في التواصل مع الجهات المستثمر معها العميل للحصول علي البيانات المالية بصورة صحيحة ودقيقة وبشكل فعال وسريع.
• وجود جهة مستقلة مرخصة متخصصة في متابعة أعمال الحفظ والتأكد من الإلتزام بأنظمة ولوائح هيئة سوق المال/ والجهات الرسمية في تنفيذ إتفاقيات إدارة المحافظ والصناديق والشركات والأوقاف وحقوق الأفراد.

متطلبات أمين الحفظ لتقديم الخدمة

• نشرة الاكتتاب للصناديق.
• اتفاقية إدارة المحفظة.
• للشركات عقد التأسيس والنظام الأساسي.
• الوقف الوثيقة/ صك أي عقود مع أطراف خارجية مرتبطة بالوقف
• الأفراد الاتفاقيات والعقود واصول مستندات الملكية.

نحن نضمن لكم الجودة في حماية ثرواتكم من خلال:

• فريق العمل : لدى فريق إدارة الحفظ في الأول كابيتال خبرات طويلة ويمتلكوا دراية متخصصة إداريه، مالية وتشريعية، حيث بلغ عدد الصناديق تحت إشرافهم خلال الفترة من م2007م وحتى 2016م أكثر من 18 صندوق استثماري متنوعة ما بين عقارية وأسواق رأس المال وأسواق السلع بحجم أموال تحت الإدارة ما يزيد عن 1.3 مليار ريال ومحافظ استثمارية يزيد حجمها عن 700 مليون ريال.
• الشفافية: تركز إدارة الحفظ في علاقاتها مع عملائها على المعلومة، ويصدر عنها تقارير دورية وفصليه تعكس الموقف المالي والقانوني والشرعي والتي تستند على بيانات مالية مدققة ومراجعه وموثقة بالتعاون مع أطراف داخلية مثل ( مراجع داخلي/مسئول المطابقة والالتزام/ إدارة المخاطر – وأطراف خارجية كالمراجع الخارجي والهيئة الشرعية).
• التقنية: لدى الأول كابيتال نظام مالي مصمم ومتخصص لإدارة الثروات ( ETHIX) بالتعاون مع شركة (ITS) ويعتبر من أكثر الأنظمة المالية مطابقة لمتطلبات إدارة الثروات من حيث المعايير المحاسبية والتقييم وبيانات الملكية والمعايير الاستثمارية وإصدار التقارير.
• مراقبة وإدارة المخاطر: تلتزم الأول كابيتال بمراقبة وإدارة المخاطر من خلال قسم يتبع لإدارة المطابقة ويشرف عليه فريق مهني يلتزم بالمعاير الدولية في مراقبة وقياس المخاطر على الثروات من خلال متابعة التقارير الاقتصادية والمالية والسياسية وما يستجد من قوانين محلية وإقليمية وتصنيف المخاطر وعر ض الحلول والخيارات والإجراءات الواجب مراعاتها لحماية مصالح عملائنا.
• القانونية والشرعية: لدى الأول كابيتال فريق قانوني متخصص في تأسيس الشركات والصناديق ووثائق وعقود الاستثمار المحلية والعالمية، كما نرتبط في الأول كابيتال باتفاقية خاصة مع دار المراقبة الشرعية وهي مؤسسة متخصصة في تقديم المشورة والرقابة الشرعية وتستعين بفريق واسع من الفقهاء وتلتزم في قياسها للعمليات والعقود بالمعايير الشرعية التي أقرها المجمع الفقهي العالمي.
• هيئة السوق المالية: الأول كابيتال وكشركة مالية مرخصة من قبل هيئة السوق المالية تتبع للوائح وتنظيمات الهيئة وكافة المعايير الرقابية الملزمة في كافة عملياتها.